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VII Encuentro de oficiales y empleados de cumplimiento

Premio Nacional a la Excelencia y la Innovación en Gestión, NEIG 2018

El pasado viernes 22 de febrero Garantías Comunitarias Grupo S.A participó en el VII Encuentro de Oficiales y Empleados de Cumplimiento realizado por la Asociación Colombiana de Cooperativas ASCOOP en la ciudad de Bogotá.

Este encuentro se consolidó como un espacio de análisis, discusión y socialización de los alcances y efectos de la Circular Externa N° 14 de diciembre de 2018, la cual compila y modifica las disposiciones vigentes para la administración del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo en las organizaciones del sector solidario, en concordancia con las recomendaciones internacionales impartidas por el Grupo de Acción Financiera Internacional GAFI.

El evento contó con la presencia de:

- William Castellanos: Economista, Magister en Gestión Integral de Riesgos y candidato a Magister en Inteligencia Estratégica.

- Juan Pablo Rodríguez Franco, ingeniero financiero, Especialista en Gestión de Riesgo Financiero y Candidato a Magister en Gestión de Riesgos Financieros.

 

En este espacio se abordaron temas como:

• Adición del capítulo XVII al Título V de la Circular Básica Jurídica, Circular Externa 6 de 2015.

• Compilación Normas, Circulares Externas Nos. 04 y 10 de 2017.

• Modificación aspectos de la Circular Externa 06: Alcance del Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo - LA/FT.

• Conocimiento del asociado o cliente: asociado, conocimiento del beneficiario final, instrucciones sobre corresponsales y transferencias de fondos, segmentación de los factores de riesgo.

• Funciones y responsabilidades de los miembros que integran el órgano permanente de administración: se adiciona función referente al nombramiento del responsable de velar por la gestión del riesgo LA/FT.

• Requisitos y funciones del oficial de cumplimiento y de la persona responsable: se diferencian los requisitos exigidos para el oficial de cumplimiento, según el tipo de organizaciones establecido en el ámbito de aplicación y se precisan las funciones de la revisoría fiscal frente al riesgo de LA/FT.

• Reportes de la etapa de monitoreo: se precisan las organizaciones solidarias vigiladas que deben implementar estos.

 

Para Garantías Comunitarias es muy importante participar en estos espacios que permiten estar a la vanguardia en normatividad financiera.